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세칙제ㆍ개정예고

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금융감독원 규정의 제·개정 예정내용을 미리 알리고, 이에 대한 의견을 받고자 다음과 같이 예고합니다. 누구든지 예고된 규정의 제·개정 내용에 대하여 의견을 제출할 수 있습니다. 의견을 제출하고자 하시는 분은 의견접수부서 앞으로 서면(문서, 팩스, 인터넷 등도 가능)으로 제출하여 주시기 바랍니다.

425금융감독원 규정의 제ㆍ개정에 관한 예고

1.규정의 명칭
금융투자업규정시행세칙
2.규정의 제·개정 취지
□   금융투자업자「유동성리스크 관리기준*」상 경영진이 유동성리스크 관리전략 수립시,
모니터링해야 하는 지표의 예시를 추가하는 등 조문 명확화 필요

* 금융투자업규정시행세칙 [별표13의1]
3.규정의 제·개정 내용
금융투자업규정시행세칙 [별표13의1]

① 회사가 유동성리스크 관리전략 수립시, 모니터링해야 하는 계량지표* 및 비계량 지표**의
예시 추가

* 유동성비율, 조정유동성비율 등
** 조달자금의 만기구성, 양질의 유동성자산 보유여부 등

② 경영진이 이사회 등에 보고하는 정기보고사항 중 장·단기 유동성 상황의 예시* 추가

* 유동성비율 및 조정유동성비율이 100%이상인지 여부 등

③ 회사의 유동성리스크 허용한도 초과시 필요한 보고·대응 절차 예시* 추가

* 조정유동성비율이 100% 미만인 상황이 6개월 이상 지속시, 관련 내용을 감독당국에
통보하는 절차 마련 등
4.기타 필요사항
없음
5.의견제출시한(도착기준)
2021-08-18
6.접수부서,담당자,전화번호,팩스번호
□   자본시장감독국 건전경영팀 선임조사역 변지영

(전화: 02-3145-7597 팩스: 02-3145-7619, e-mail: value@fss.or.kr)
첨부파일 및 의견 처리 결과
첨부파일

210708_ 금융투자업규정시행세칙 개정(사전예고안)_F.hwp

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