1.규정의 명칭

금융투자업규정시행세칙

2.규정의 제·개정 취지

ㅁ '18.10월 금융기관 내부통제 혁신 T/F가 발표한 '금융기관 내부통제제도 혁신보고서'의 후속조치로,

ㅇ 내부통제 체제운영의 실효성 제고 및 내부통제 준수문화 확산을 위해 경영실태평가내 비계량평가 부문별 가중치 조정

ㅁ 증권사 자체 위기상황분석결과의 제출의무를 명확히 하고, 분석결과에 대한 대응계획 마련을 요구할 수 있다는 점을 명시

3.규정의 제·개정 내용

(1) 경영실태평가시 비계량평가 부문별 가중치 조정

ㅇ 경영관리부문의 비중을 기존 20%에서 40%로 상향조정(<별표9>)

(2) 위기상황분석의 실효성 및 활용도 제고

ㅇ 위기상황분석 결과에 대한 자구책 마련 권고사항의 이행의무를 명확히 함(<별표13-2> §4.3.)

4.기타 필요사항

없음

5.의견제출시한(도착기준)

2019-06-23

6.접수부서,담당자,전화번호,팩스번호

자본시장감독국 건전경영팀 선임조사역 김 효 경(전화 : 02-3145-7598, 이메일 : hyokyung@fss.or.kr, FAX : 02-3145-7577)