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세칙제ㆍ개정예고

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금융감독원 규정의 제·개정 예정내용을 미리 알리고, 이에 대한 의견을 받고자 다음과 같이 예고합니다. 누구든지 예고된 규정의 제·개정 내용에 대하여 의견을 제출할 수 있습니다. 의견을 제출하고자 하시는 분은 의견접수부서 앞으로 서면(문서, 팩스, 인터넷 등도 가능)으로 제출하여 주시기 바랍니다.

425금융감독원 규정의 제ㆍ개정에 관한 예고

1.규정의 명칭
금융투자업규정시행세칙
2.규정의 제·개정 취지
초대형 IB의 단기금융업무 관련 업무보고서 마련 및 위험평가제도 정비 등 후속조치, 여타 업무보고서 서식 일부 개정 등
3.규정의 제·개정 내용
(1) 초대형 IB 단기금융업무 관련 업무보고서 마련

◦ 단기금융업무 기업금융자산 운용현황, 부문별 유동성비율 등 초대형IB의 단기금융업무 관련 업무보고서 마련(별책서식1)

(2) ‘금융투자업자에 대한 위험평가기준’ 개정

◦ 초대형 IB의 단기금융업 신규 영위에 따라 금융투자업자의 영업별 위험을 평가하는 ‘금융투자업자에 대한 위험평가기준’ (RAMS)에 단기금융업 부문을 추가(별표13)

(3) 기타 업무보고서 및 신고․보고 서식 개정 등

◦ 손익계산서 상 채무보증 수익 구분 등 업무보고서 서식 일부 개정(별표1, 별책서식1)

◦ 후순위사채 발행 및 상환 신고서식 마련(별책서식1)

◦ ‘금융투자업자의 위험액 산정기준’ <표2> 적격시장 및 유동성 인정지수 현행화(별표5)
4.기타 필요사항
없음
5.의견제출시한(도착기준)
2017-10-28
6.접수부서,담당자,전화번호,팩스번호
금융투자국 건전경영총괄팀 선임검사역 임 잔 디
(전화: 3145-7015, 이메일: zan77@fss.or.kr)
첨부파일 목록
첨부파일

금융투자업규정시행세칙개정사전예고_201709.hwp

별첨1_(별표 1) 재무상태표·포괄손익계산서(연결 및 각주사항 포함)의 과목구분¸ 그 배열순서와 과목별 처리내용_개정안.xls

별첨2_별책서식 제17호 금융투자업자의 업무보고서_개정안.xls

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