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세칙제ㆍ개정예고

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금융감독원 규정의 제·개정 예정내용을 미리 알리고, 이에 대한 의견을 받고자 다음과 같이 예고합니다. 누구든지 예고된 규정의 제·개정 내용에 대하여 의견을 제출할 수 있습니다. 의견을 제출하고자 하시는 분은 의견접수부서 앞으로 서면(문서, 팩스, 인터넷 등도 가능)으로 제출하여 주시기 바랍니다.

425금융감독원 규정의 제ㆍ개정에 관한 예고

1.규정의 명칭
금융투자업규정시행세칙
2.규정의 제·개정 취지
□   투자자문업자가 투자광고시 “독립 등”을 표시(IFA)하고자 하는 경우 금감원에 제출해야 하는 독립성 요건 충족 보고 서식 등을 신설

* 금융상품 자문업 활성화 방안('16.3월)의 후속조치로 법령 및 규정 개정 진행중

□   자본시장법상 창업·벤처전문 PEF 제도가 도입됨에 따라 세칙상 PEF에 대한 설립(변경)보고, 정기보고 등 관련 서식을 정비
3.규정의 제·개정 내용
□   독립성 요건 충족여부에 대한 투자자문사 자체 심사표 양식과 관련 증빙서류를 제시(별책서식 1 중 제53호 신설)

□   IFA 영위 후 1년이 경과한 투자자문업자가 IFA를 철회하고자 하는 경우의 필수 보고사항을 제시(별책서식 1 중 제54호 신설)

□   PEF에 대한 설립(변경)보고, 정기보고, 경영권 참여보고 서식의 작성대상에 창업·벤처전문 PEF가 포함됨을 ‘기재상의 주의’에 명시(별책서식 1 중 제46호, 제46의2호, 제46의6호 개정)

□   창업·벤처전문 PEF가 투자하고 있는 투자대상기업 유형을 표시하도록 정기보고서 서식을 개정(별책서식 1 중 제46의2호 개정)
4.기타 필요사항
없음
5.의견제출시한(도착기준)
2017-05-07
6.접수부서,담당자,전화번호,팩스번호
□   자산운용감독실 자산운용제도팀 수석조사역 김미선
(전화: 02-3145-6716, 팩스: 02-3145-6729, e-mail : mskim@fss.or.kr)

□   자산운용감독실 사모펀드팀 선임조사역 안황환
(전화: 02-3145-6720, 팩스: 02-3145-6729, e-mail : hwanghwan.ahn@fss.or.kr)
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금융투자업규정시행세칙 개정 사전예고(홈페이지 게시).hwp

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